Как сообщили "Комиинформу" в самой компании, членство в НАУФОР необходимо всем, кто занимается или планирует заняться брокерской и дилерской деятельностью, доверительным управлением. По словам начальника отдела внутреннего учета ЗАО "Северная инвестиционная компания" Павла Краева, НАУФОР была создана постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам (ФКЦБ) России. НАУФОР осуществляет регулирующую и контрольную функцию на фондовом рынке. На основании наблюдения за профессиональной деятельностью членов организации НАУФОР предоставляет в ФКЦБ России ходатайства о выдаче или продлении лицензии на определенные виды деятельности. Либо при нарушении членами организации правил работы с клиентами ходатайствует о лишении лицензии.
По данным П.Краева, ЗАО "Северная инвестиционная компания" имеет лицензию ФКЦБ от 30 сентября 1997 года на ведение брокерской и дилерской деятельности. Действие лицензии должно завершиться 30 сентября 2000 года. На своем заседании правление НАУФОР приняло решение предоставить ходатайство в ФКЦБ на продление лицензии ЗАО "Северная инвестиционная компания".